香港财库局建议:无牌进行受规管的虚拟资产活动可处监禁七年

 行业动态     |      2016-01-10
香港或将树立虚拟财物服务供给者发牌原则。
5月21日,香港财经事务及库务局发布了有关香港加强冲击洗钱及恐怖分子资金筹措规管的立法主张大众咨询的咨询总结。咨询成果显现,大部分回应者附和立法主张的全体方向、原则和首要结构。不过,在主张反应下,该局将“只要在香港树立并有固定经营地址的公司,方可请求虚拟财物服务供给者车牌”的主张修改为“ 容许在其他当地树立但在香港依据《公司法令》注册的公司请求虚拟财物买卖所车牌。”
该咨询文件发布于2020年11月3日,在文件中,香港财库局主张,应树立虚拟财物服务供给者发牌原则,规则任何人如果有意在香港从事虚拟财物买卖渠道的受规管事务,须向香港证监会请求车牌,并契合恰当人选原则,而持牌人须恪守《冲击洗钱法令》附表所订的冲击洗钱及恐怖分子资金筹措规则和其他旨在保证投资者的规管要求。香港财库局会依据咨询总结,着手拟备《冲击洗钱法令》修订法令草案,方针是在2021至2022立法年度把修订法令草案提交立法会审议。
此外,香港财库局还主张,自发牌原则施行后起计供给180日过渡期,以帮忙有爱好的人士提交请求。在规管要求下,持牌虚拟财物服务供给者只可向专业投资者供给服务,并须施行严厉原则,以决议哪些虚拟财物可在其渠道上进行生意。
在虚拟财物非法活动的罚则上,香港财库局主张针对无牌虚拟财物活动和不恪守规管要求的状况缔结有用和相等的罚则。其间包含四项:
榜首,无牌进行受规管的虚拟财物活动,可处罚款500万元和拘禁七年;以及如属继续的罪过,则可就该罪过继续期间的每一日,另处罚款10万元;
第二,在与请求车牌相关的状况下,就任何要项作出虚伪、具欺骗性或具误导性的陈说,可处罚款100万元和拘禁两年;
第三.违背冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的法定要求,可处罚款100万元和拘禁两年。
第四,为诱使别人购入或出售虚拟财物而作出有诈骗成分或罔顾实情的失实陈说,可处罚款100万元和拘禁两年。
虽然在香港,虚拟财物并非法定钱银,在香港一般不接收为付款方法,但香港有不少虚拟财物买卖活动。因而,香港一贯注重虚拟财物的监管。
2018年11月,香港证监会就发布规管虚拟财物买卖渠道的概念性结构。2019年11月,香港证监会提出了自愿发牌原则,宣告将持牌的虚拟财物买卖渠道归入其监管沙盒,并列明与香港证监会的《监管虚拟财物买卖渠道态度书》载于持牌证券经纪商和自动化买卖场所的规范相同的监管规范。不过,自愿发牌原则属自愿性质,只适用于供给证券型虚拟财物买卖服务的渠道。至于非证券型虚拟财物买卖服务的渠道,则不受该原则监管。